A Securities and Exchange Commission (SEC, na sigla em inglês), órgão regulador equivalente a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) do Brasil, penalizou duas gestoras de investimentos por exceder o perfil de risco de investidores por um período de dois anos. Segundo a SEC, os clientes das empresas Harvest Volatility Management LLC e a Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc eram submetidos a taxas mais altas e a uma exposição de risco superior ao que haviam determinado para as gestoras. O caso resultou em multa mais pagamento de restituição no valor total de US$ 9,3 milhões para as duas companhias.
