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- A empresa e seus administradores estavam sendo acusados de enviar à CVM ativos líquidos nos Informes Diários que não refletiam a verdadeira liquidez das carteiras de ativos
- A maior parte do pagamento será da CA Indosuez Wealth, de R$ 685.312,50
A administradora de fundos de investimento CA Indosuez Wealth e seus administradores, Felipe Aben Athar Sarmento e Urbano Araújo de Moraes, fecharam um acordo com a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) no valor de R$ 1.370.625,00, para encerrar uma investigação na liquidez das carteiras de ativos do fundo.
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A empresa e seus administradores estavam sendo acusados de enviar à CVM ativos líquidos nos informes diários que não refletiam a verdadeira liquidez das carteiras de ativos e de, posteriormente, não corrigir as informações.
Além disso, estava sendo examinada a violação de políticas, procedimentos e controles internos necessários para que a liquidez das carteiras dos fundos fosse compatível com os requerimentos de liquidez, margens esperadas e valores de resgate.
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Os pagamentos serão divididos em R$ 685.312,50 para CA Indosuez Wealth (Brazil), R$ 342.656,25 para Sarmento e R$ 342.656,25 para Moraes. As partes envolvidas entraram em acordo com o Comitê de Termo de Compromisso (CTC) para o encerramento do PA CVM 19957.006371/2021-67, instaurado pela Superintendência Supervisão de Investidores Institucionais (SIN).
