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A agência federal Securities and Exchange Commission (SEC, Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos) lançou um alerta de risco nesta semana, dizendo que havia observado corretoras de ações que não estavam colocando recursos suficientes em seus programas de combate à lavagem de dinheiro. A SEC também descobriu que algumas empresas eram inconsistentes na implementação de políticas e procedimentos destinados a deter os criminosos financeiros. Nenhuma empresa foi nomeada.
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De acordo com as leis dos EUA, os bancos e outras empresas de serviços financeiros são obrigados a manter controles para interromper o fluxo de fundos ilícitos. A SEC há anos policia os programas antilavagem de dinheiro das corretoras, ocasionalmente emitindo multas para as empresas que falham.
Fonte: Dow Jones Newswires.
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