Publicidade

Tempo Real

CVM dos EUA alerta corretoras sobre combate à lavagens de dinheiro

Ocasionalmente, a Sec emite multas para as empresas que falham no combate dessas práticas

CVM dos EUA alerta corretoras sobre combate à lavagens de dinheiro
Foto: Envato Elements

A agência federal Securities and Exchange Commission (SEC, Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos) lançou um alerta de risco nesta semana, dizendo que havia observado corretoras de ações que não estavam colocando recursos suficientes em seus programas de combate à lavagem de dinheiro. A SEC também descobriu que algumas empresas eram inconsistentes na implementação de políticas e procedimentos destinados a deter os criminosos financeiros. Nenhuma empresa foi nomeada.

De acordo com as leis dos EUA, os bancos e outras empresas de serviços financeiros são obrigados a manter controles para interromper o fluxo de fundos ilícitos. A SEC há anos policia os programas antilavagem de dinheiro das corretoras, ocasionalmente emitindo multas para as empresas que falham.

Fonte: Dow Jones Newswires.

Publicidade

Invista em oportunidades que combinam com seus objetivos. Faça seu cadastro na Ágora Investimentos

Web Stories

Ver tudo
<
Essa carne de segunda é bem mais econômica e saborosa que a picanha
Receita revela se cobrará imposto por Pix ou não
3 investimentos para lucrar em 2025
BBB 25: prêmio será o maior da história?
Pix e Drex: quais as diferenças entre eles?
Estes são os 10 carros com ipva mais caro de São Paulo; veja lista
IPVA atrasado? Descubra o prazo para evitar juros e multas
Qual a diferença entre IPVA e licenciamento?
>